「中國日報」國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任張軍擴(kuò)：提高科技自立自強(qiáng)能力需要處理好五個重要關(guān)系

中國日報10月30日電 10月30日，國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任張軍擴(kuò)在第87次中國改革國際論壇上作了題為《提高科技自立自強(qiáng)能力需要處理好五個重要關(guān)系》的發(fā)言。他圍繞提高科技自立自強(qiáng)能力需要處理好的幾個重要關(guān)系談了幾點(diǎn)看法。

一是在科技創(chuàng)新的體制環(huán)境建設(shè)上，要處理好繼續(xù)深化科技管理體制改革與重視優(yōu)化科學(xué)發(fā)展大環(huán)境的關(guān)系

十八大以來，為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，黨中央國務(wù)院發(fā)布實(shí)施了一系列支持和鼓勵企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校和科技人員的改革和政策舉措，如擴(kuò)大高校、研究機(jī)構(gòu)自主權(quán)，落實(shí)對研究人員科技成果的股權(quán)、期權(quán)和分紅激勵，改革財政科研項目和經(jīng)費(fèi)管理制度等。這一系列科技管理制度改革和創(chuàng)新支持政策大大激發(fā)了全社會的創(chuàng)新活力，為加快推進(jìn)科技創(chuàng)新奠定了良好的社會基礎(chǔ)。

但與科技自立自強(qiáng)的要求相比，科技管理體制和科學(xué)發(fā)展大環(huán)境仍有待進(jìn)一步優(yōu)化和完善。隨著我國科技創(chuàng)新從技術(shù)追趕轉(zhuǎn)向前沿技術(shù)創(chuàng)新，科研的不確定性增加，傳統(tǒng)的強(qiáng)調(diào)計劃、時間控制、過程控制、結(jié)果控制的線性管理方式很難適應(yīng)前沿技術(shù)創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的規(guī)律和特點(diǎn)，弊端和不足越來越凸顯。例如，過去人們習(xí)慣的采取掛牌子、設(shè)基地、授稱號等政策引導(dǎo)方式，以及依賴論文、專利等量化指標(biāo)考核評價對科研進(jìn)行管理，很容易導(dǎo)致科研人員追求“短平快”，難以真正做到潛心鉆研，不利于科技長期發(fā)展和重大創(chuàng)新成果產(chǎn)出。另外，現(xiàn)行的科技創(chuàng)新相關(guān)制度和政策設(shè)計對創(chuàng)新的風(fēng)險性和不確定性考慮不足，容錯性和容敗性不足，也會導(dǎo)致研究機(jī)構(gòu)和研究人員不愿意從事風(fēng)險較高的創(chuàng)新活動，從而也不利于產(chǎn)生原始性、顛覆性創(chuàng)新成果。

二是在科技創(chuàng)新資金投入上，要處理好應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究、政府財政投入與社會多元投入的關(guān)系

基礎(chǔ)研究是重大技術(shù)創(chuàng)新的源頭，其投入產(chǎn)出水平是國家綜合科技實(shí)力的重要體現(xiàn)。在過去幾十年的發(fā)展中，由于我國發(fā)展水平和技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家之間的差距比較大，所以技術(shù)進(jìn)步主要采取引進(jìn)、消化、吸收，科技研發(fā)也主要集中在已有成熟技術(shù)的突破，以及相應(yīng)的應(yīng)用性技術(shù)研發(fā)，而前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究能力相對不足，由此導(dǎo)致我國重大原創(chuàng)性成果缺乏，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、“卡脖子”問題突出。進(jìn)入新發(fā)展階段，要縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，提高科技自立自強(qiáng)能力，除了繼續(xù)攻克未掌握的成熟技術(shù)、應(yīng)用性技術(shù)以外，還必須以更大的力氣在更多前沿技術(shù)方面實(shí)現(xiàn)突破，以更大力氣在更多的基礎(chǔ)研究方面實(shí)現(xiàn)并跑甚至領(lǐng)跑。

我國基礎(chǔ)研究面臨的一個突出問題，是研究投入不足。研究發(fā)現(xiàn)，“十三五”以來，我國R&D支出快速增長，總量已居世界第二，R&D強(qiáng)度也超過歐盟平均水平。但基礎(chǔ)研究投入不足是一個明顯短板，2018年我國基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度（基礎(chǔ)研究支出/GDP）僅為0.12%，遠(yuǎn)低于主要創(chuàng)新國家0.4%-0.7%的水平。我國基礎(chǔ)研究強(qiáng)度過低的主要原因是投入來源相對單一。研究發(fā)現(xiàn)，主要創(chuàng)新型國家均形成了以政府為主導(dǎo)，企業(yè)、高校、非營利機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充的多元化基礎(chǔ)研究投入格局。比如美國，其2015年基礎(chǔ)研究支出中聯(lián)邦政府占44%、企業(yè)占28. 2%、大學(xué)占12. 3%、其他非營利組織占12. 7%、州政府占2. 8%；而日韓的基礎(chǔ)研究中企業(yè)占比高達(dá)40- 60%。而我國基礎(chǔ)研究投入以政府為主，中央政府占大頭。比如2018基礎(chǔ)研究支出中，各級財政支出占比達(dá)到65%-70%，企業(yè)支出占比不到3%。在政府財政支出中，中央政府支出占到85%以上。因此，要完善穩(wěn)定多元的投入機(jī)制，在繼續(xù)加大財政投入的同時，通過適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和鼓勵，撬動更多社會資金支持基礎(chǔ)研究。

三是在科技攻關(guān)的模式上，要處理好新型舉國體制與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系，充分利用好市場力量。

當(dāng)前，我們亟需在重大核心科技領(lǐng)域加強(qiáng)攻關(guān)、實(shí)現(xiàn)突破，因此要發(fā)揮好新型舉國體制的作用。不過，也要認(rèn)識到，新型舉國體制盡管不同于計劃經(jīng)濟(jì)條件下的傳統(tǒng)舉國體制，但畢竟也是在技術(shù)追趕的特定發(fā)展時期的一種特殊制度安排，不宜全面開花，也不是放之四海皆準(zhǔn)。應(yīng)有所為有所不為，集中調(diào)動有限資源，在國家重大工程、未來前沿技術(shù)、“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)等少數(shù)重點(diǎn)領(lǐng)域爭取實(shí)現(xiàn)重大突破。從中長期來看，更加艱巨的任務(wù)是建設(shè)一個充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，讓更多前沿技術(shù)從中源源不斷涌現(xiàn)出來。

應(yīng)該看到，與幾十年前相比，我國企業(yè)所積累的創(chuàng)新資源與能力已今非昔比。在民用領(lǐng)域，我國已經(jīng)產(chǎn)生了一批技術(shù)積累深厚，創(chuàng)新能力強(qiáng)的大型民營企業(yè)。特別是在人工智能、無人裝備、新能源等新技術(shù)領(lǐng)域，民營企業(yè)發(fā)展速度快，具有較高的技術(shù)水平。構(gòu)建新型舉國體制，促進(jìn)科技自立自強(qiáng)，需要在發(fā)揮好傳統(tǒng)優(yōu)勢的同時，充分利用好改革開放以來所形成的企業(yè)力量、市場力量、社會力量，形成合力。

四是在科技創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)上，要處理好鞏固數(shù)量優(yōu)勢與優(yōu)化結(jié)構(gòu)的關(guān)系

科技創(chuàng)新本質(zhì)上是人才驅(qū)動。我國擁有全球最大規(guī)模的科技和專業(yè)技能人才隊伍，蘊(yùn)藏著巨大的創(chuàng)新潛能。2020年，我國研發(fā)人員全時當(dāng)量已達(dá)到509.2萬人年，連續(xù)多年位居世界第一。我國還培養(yǎng)造就了世界上規(guī)模最大的工程師隊伍，既有利于快速將創(chuàng)新的想法變成現(xiàn)實(shí)，也有利于創(chuàng)造出大量的工藝創(chuàng)新和工程創(chuàng)新。此外，我國科研人員和工程師的成本相對較低，后備青年人才相對比較充足，為科技創(chuàng)新提供了充分的人才保障和成本優(yōu)勢。促進(jìn)科技自強(qiáng)自立，我們必須繼續(xù)充分發(fā)揮好這個優(yōu)勢。

同時，我們也要看到，盡管我國已經(jīng)成為科技人才大國，但人才結(jié)構(gòu)矛盾比較突出，具有國際一流水平的戰(zhàn)略科技人才、頂尖基礎(chǔ)研究人才、高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊、高技能人才等高層次人才還比較缺乏，特別是缺少能夠真正定下心來、長期深耕基礎(chǔ)理論的隊伍和人才，人才結(jié)構(gòu)難以適應(yīng)科技自立自強(qiáng)的需要。因此，促進(jìn)科技自立自強(qiáng)，必須在用好人才規(guī)模優(yōu)勢的同時，下大力氣優(yōu)化我國的人才成長環(huán)境，培養(yǎng)和吸引更多的戰(zhàn)略科學(xué)家、頂尖科學(xué)家。

五是在對外關(guān)系上要處理好自主安全與開放合作的關(guān)系，在保障安全的前提下加強(qiáng)開放創(chuàng)新

長期來看，我們必須加大在關(guān)鍵核心技術(shù)方面的自主創(chuàng)新和集中攻關(guān)力度，必須著力解決核心技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵元器件受制于人的情況。自主創(chuàng)新意味著我們要掌握科技發(fā)展和創(chuàng)新應(yīng)用的主動權(quán)、主導(dǎo)權(quán)，不斷推動和加強(qiáng)前沿科技領(lǐng)域的自主知識產(chǎn)權(quán)布局。但自主創(chuàng)新和集中攻關(guān)絕不等于關(guān)起門來搞創(chuàng)新，而是以我為主的充分吸收和利用國際資源的開放創(chuàng)新。盡管我們面臨少數(shù)西方發(fā)達(dá)國家的科技遏制和打壓，但它們越是如此，我們越應(yīng)該主動推進(jìn)開放創(chuàng)新，尤其是在一些關(guān)鍵制度上擴(kuò)大開放力度。因?yàn)闅v史經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)充分說明，封閉是絕沒有出路的。要積極推進(jìn)國內(nèi)外人才、技術(shù)和科技計劃等各方面合作交流，充分利用全球高端創(chuàng)新要素提高我國科技創(chuàng)新能力。

最后需要強(qiáng)調(diào)的是，只要本著合作共贏的理念，就不難看到，中國提高科技自立自強(qiáng)能力的努力，對于國際科技界、企業(yè)界、科技人才等來講，都會帶來重大發(fā)展機(jī)遇。國際企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)不僅有機(jī)會參與中國重大研發(fā)項目，也有機(jī)會分享研發(fā)成果，共同開發(fā)中國市場，共同求得發(fā)展。